在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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