直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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