金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港(gǎng)金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发(fā)展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公告，同(tóng)意(yì)中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算(suàn)所股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资(zī)者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地(dì)基础设(shè)施(shī)互联互(hù)通(tōng)参与内(nèi)地(dì)银(yín)行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换通”的(de)顺海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区该类会(huì)员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外(wài)投资(zī)者为(wèi)符(fú)合人民银行要(yào)求(qiú)并完(wán)成(chéng)内地银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞口设定上限海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区不超过人民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就(jiù)“互换(huàn)通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地(dì)监(jiān)管机构在(zài)债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司(sī)应当依(yī)法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两(liǎng)地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评(píng)估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投资者可联系(xì)外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外(wài)结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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