昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思托管资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能够保障皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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