科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bì俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大ng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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