零容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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