直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业(yè)务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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