直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券浴资都包括什么 浴资是门票吗(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　浴资都包括什么 浴资是门票吗rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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