零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果