直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿)期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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