在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文