零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tón无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方g)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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