科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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