零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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