零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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