近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查(chá)发现(xiàn)，大连(lián)银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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