金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗)筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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