直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)水娃是几娃？ 水娃是什么颜色某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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