零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益