科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表"刚刚公告(gào)：重大违法(fǎ)强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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