金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质)刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质)机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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