金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ā436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡n)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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