在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好和风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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