金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法戴choker就是m吗，戴choker什么意思犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(r戴choker就是m吗，戴choker什么意思én)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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