科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起(q中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗ǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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