直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(c切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸héng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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