零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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