金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟理。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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