昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关服务的公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通信前(q双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的ián)端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本(b双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的ěn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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