金融界5月5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外(wài)投资(zī)者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可(kě)通过(guò)两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内地银(yín)行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为利40kg是多少斤率互换(huàn)产(chǎn)品(pǐn)，报(bào)价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集(jí)中清算业务的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的(de)境外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民(mín)银行(xíng)认可(kě)的境外(wài)电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日40kg是多少斤不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具(jù)体安排达成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于(yú)内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市(shì)场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构(gòu)在债券(quàn)及(jí)衍生品市场方面的监管合(hé)作安排(pái)和联络(luò)协(xié)商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各(gè)方有(yǒu)序开展“北(běi)向互(hù)换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和(hé)服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)投(tóu)资者可联系(xì)外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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