在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)绿豆汤的热量是多少大卡资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zà绿豆汤的热量是多少大卡i)各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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