金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事学生党如何自W，如何自我安抚宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的(de)当(dāng)学生党如何自W，如何自我安抚事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ学生党如何自W，如何自我安抚)，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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