科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万200克等于多少毫升水，200克是多少ml水元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽200克等于多少毫升水，200克是多少ml水(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(200克等于多少毫升水，200克是多少ml水míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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