科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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