金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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