在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.75k是多少钱，5k是多少钱人民币0亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉5k是多少钱，5k是多少钱人民币春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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