直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(sh49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数ì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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