科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称达(dá)已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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