近期交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入(rù)调(diào)查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

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