零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(q反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系ián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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