在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次一是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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