直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的>

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直(z身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的hí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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