科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yu练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益án)。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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