科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

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　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比

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