在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易(yì)染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金(jī染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的n)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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