金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全(quán)部(bù)境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其(qí)他(tā)国家(jiā)和地区(qū)的境外投资(zī)者(zhě)可通(tōng)过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公告(gào)发布(bù)以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需(xū)与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银行(xín1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克g)间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者(zhě)需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成(chéng)为场外结算公(gōng)司的清算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(s1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克ī)建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录(lù)健全(quán)了(le)两地(dì)监管机构(gòu)在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的(de)监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益。投资者(zhě)应当(dāng)充分(fēn)了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规(guī)、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做(zuò)好(hǎo)准备工作(zuò)，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备(bèi)。

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