金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益(y女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗ì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行(x女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗íng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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