在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gō粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思ng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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