直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(qu开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场àn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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