昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货(hu复活的作者是谁，复活的作者是谁ò)市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的(d复活的作者是谁，复活的作者是谁e)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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